导 读

在美国右派政客的煽动下，2018年，美国国立卫生研究院 （NIH） 和联邦调查局 （FBI） 启动了对生物医学教授与中国的关系的调查。399人被列入怀疑行列。调查之初，美国右派称华人偷窃美国知识产权，搜索个人或单位服务器存档的电子邮件、雇佣一批华人搜集情报。在 “挖地三尺式” 的调查之后，发现4%的人潜在有知识产权问题 （尚未经法庭检验达到判罪标准） 。根据NIH的调查报告，被调查者最大的两个 “罪名” 是没有披露与中国关系、参加中国人才计划。

事实上，原本NIH对国际合作的的披露要求也不清楚。上个月，“李晓江案” 结束后，法庭认为披露问题和加入中国人才计划都不能判罪，但法庭以偷税漏税判李晓江一年、罚款几万美元。而据消息灵通人士透露，缓行一年的李晓江，得到美国法官允许，已回到中国继续研究工作。

撰文 | 叶水送

责编 | 陈晓雪

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2018年年中，美国国立卫生研究院 （NIH） 联合联邦调查局 （FBI） 等部门发动规模浩大、主要针对在美华人学者或与中国有关联的美国学者的调查行动，调查行动的由头是担心知识产权泄露。但根据NIH最新披露的统计数据，实际情况跟这一预设的 “目标” 相差甚远。

据6月13日美国《科学》杂志报道，美国NIH副主任 Michael Lauer 本周五公布了一份系统性调查报告，称在NIH调查的189名研究者中，93%隐藏了来自中国方面的科研经费，但只有4%的人存在知识产权问题，另有9%的人隐藏了在国外设立公司的情况 （但并非全都涉及知识产权问题） 。

最终在调查压力下，有54名学者因未完全披露与中国的合作遭开除或主动提出辞职，其中绝大多数为华人学者。也有学者因此遭到起诉、判刑。

此次报告的公布，意味着被调查的研究者并未像此前美国NIH和FBI宣称的那样：系统性将知识产权转移至中国或其他国家。北京大学教授饶毅指出，即使是4%涉及知识产权的被调查者，也有可能是个人自身的问题，并不能说明当初中国设立的人才计划是为了窃取美国知识产权。

此前，饶毅致信美国NIH院长 Francis Collins，称此次调查主要针对华人学者，“所谓美国生物医学研究面临威胁的信令人震惊，因为这是和平时期第一次政府官员限制科学交流”。

根据 Lauer 公布的调查报告，在此次行动中，美国政府调查的学者人数近400人 （美国NIH调查的人为189人） ，其中有121人遭到了FBI的问讯，在这些学者中，63%的人存在 “有问题”，19%的人 “没有问题”。另有44名学者被他们所在的研究机构警告。

美国NIH总结被调查者主要涉及的“不良行为”

在《科学》杂志的报道中，Lauer 还透露了更多的调查细节，仅NIH调查的研究人员就多达189名 （不包括美国FBI等其他部门调查的人员） ，这些研究者来自美国87个科研机构，涉及NIH的285个科研项目，项目金额高达1.64亿美元。调查报告显示，大约70% （133名） 的被调查者未披露来自国外的科研经费，54%没有披露自己参与了国外的人才计划，另有5%的人违背了NIH基金评审的同行评议规则。

另外，此次被调查的研究者中82%是亚裔。Lauer 对此表示，这并不意外，因为这些人主要参与了来自中国的人才计划。言下之意，这次系统性的调查本来就是主要针对中国的人才计划。

对于这一结果，Collins 对《科学》杂志表示，“这不是我们所希望的看到的，这项调查工作并不有趣”。

该报告的公布，从某种意义上意味着主要针对华人学者的审查将告一段落。对此 Lauer 总结道，需要加强合作和对话 （包括同中国） ，而不是制造 “有毒” 的科研环境。“我们需要重申国外科学家在生物医药领域的贡献，我们不能制造不欢迎他们的气氛”。Lauer 在报告中指出。不过，针对外国势力的调查仍在继续，还有少量的案件还未出具结果。

在这次规模浩大的调查行动中，并非只有华人学者遭受牵连，与中国有合作和关联的欧美裔学者也难免遭殃。

两个典型的案例如下：

“2019年12月底，莫菲特癌症中心院长及CEO李斯特，以及中心主任托马斯·塞勒斯（Thomas Sellers）在压力之下被迫辞职，原因是他们被指在中国工作且未如实向中心报告，违反了利益冲突的相关规定（for violations of conflict of interest rules through their work in China）。该中心其他4名学者也因未遵守相关规章制度一同被开除。

2020年6月9日，哈佛大学化学与化学生物系前系主任、五院院士查尔斯·利伯（Charles Lieber）也因曾在武汉理工大学工作，涉嫌向美国调查部门作伪证，并称他为该校的战略科学家，遭到了美国司法部的起诉，如果证据确凿，他将面临5年的牢狱之灾，3年的监外查看，以及25万美元的罚款。”

2019年12月底，莫菲特癌症中心院长及CEO李斯特，以及中心主任托马斯·塞勒斯（Thomas Sellers）在压力之下被迫辞职，原因是他们被指在中国工作且未如实向中心报告，违反了利益冲突的相关规定（for violations of conflict of interest rules through their work in China）。该中心其他4名学者也因未遵守相关规章制度一同被开除。

2020年6月9日，哈佛大学化学与化学生物系前系主任、五院院士查尔斯·利伯（Charles Lieber）也因曾在武汉理工大学工作，涉嫌向美国调查部门作伪证，并称他为该校的战略科学家，遭到了美国司法部的起诉，如果证据确凿，他将面临5年的牢狱之灾，3年的监外查看，以及25万美元的罚款。

Lauer强调加强广泛的对话，让该计划变得更透明

以上为此次调查的主要内容

Lauer 还表示，中国的人才计划需要更加透明，美国在调查时也应透明，他呼吁双方需要进行广泛的对话。

不过，美国将如何与中国进行对话，以及共同推动调查以及人才项目的透明度，目前尚不清楚。

两年前，在美国政府展开调查之初，饶毅致函 Collins，“如果有竞争，应该如奥林匹克运动一样。” 

 参考资料

1.Fifty-four scientists have lost their jobs as a result of NIH probe into foreign ties

https://www.sciencemag.org/news/2020/06/fifty-four-scientists-have-lost-their-jobs-result-nih-probe-foreign-ties?utm_source=newsfromscience%3Dflipboard%3Dflipboard2464680

2.美国五院院士因与中国合作遭起诉，在美华人科研工作者风声鹤唳

http://www.zhishifenzi.com/depth/depth/9289.html

3.饶毅致信美国国家健康研究院院长：科学家应该有脊梁

http://www.zhishifenzi.com/depth/depth/3894.html

4.美国查撤涉华多位学者，含中国高校副校长

http://www.zhishifenzi.com/depth/depth/8466.html

https://www.the-scientist.com/news-opinion/chinese-american-scientist-societies-fear-racial-profiling-65627