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引言

1.1  人生轨道：跃迁与升华

苏轼出生于四川眉州，20岁中进士，在北宋朝廷与文坛轰动一时。

公元1079年，42岁的苏轼任湖州知州时，遭人陷害，卷入“乌台诗案”文字狱，后经多方营救得以释放，被贬湖北黄州任团练副使（地方民兵武装部副部长），跌落至人生低谷。从活得好、活得有意义，跌落到活着艰难的层次。到黄州后，他和家人一起开垦城东一块坡地，种地以贴家资，始称“东坡居士”。公元1082年-1084年间，他连续创作了《赤壁赋》、《念奴娇·赤壁怀古》、《后赤壁赋》、《寒食帖》等诗词与书法，在中国文学与文化史上留下了浓墨重彩的一笔。从此，中国有了苏东坡。

明代书画大家董其昌认为《赤壁赋》在文学史上的地位可与屈原的《离骚》相媲美，《寒食帖》的书法价值上可与王羲之的《兰亭序》相当，开一代文风之先河，后人难以超越：

“东坡先生此赋，楚骚之一变；此书，兰亭之一变也。宋人文字俱以此为极，则与参参，知所藏名迹虽多，知无能逾是矣。”

南宋《风月堂诗话》则认为：“东坡文章至黄州后，人莫能及”。

苏东坡一生命运多舛，在一次次人生不断转轨的过程中，他的诗词就像是能级跃迁时激发出的一道道光芒，流传千年，也成就了他人生最大的价值，达到文学“不朽”的境地。

从表面上看这些诗词，苏东坡显得很淡定，超然物外，说什么：

“ 竹杖芒鞋轻胜马，一蓑烟雨任平生。”

但是，他在情急悲痛之中写下的《寒食帖》暴露了他真实的境遇与心情，此时的苏轼生活窘迫、欲哭无泪。

“空庖煮寒菜，破灶烧湿苇。那知是寒食，但见乌衔纸。

君门深九重，坟墓在万里。也拟哭途穷，死灰吹不起。”

—— 苏轼 《寒食帖》1082年

这个被称作“天下第三行书”的《寒食帖》，其价值之一就在于它毫无掩饰地记录了苏轼当时的状态。

说到这里，顺便讲一讲我对书法欣赏的理解。现在有些人想用人工智能来自动生成书法，用不同风格的字去训练神经网络，希望能够输出类似的字体。显然，这些神经网络不可能懂得这些字的语义、更无法体会其中的情感。几年前，一位MIT的教授来UCLA讲座，显示了两组文字（不是中文），一组是人写的，一组是人工智能模型合成的，大家很难猜出来哪一组是合成的，这样就通过了所谓的“图灵测试”。我坐在听众席上，一眼就猜出来了。他问我怎么猜出来的。我猜的办法是，自己想象着握笔写字的过程，人是用一只手握一支笔按照一定顺序写，这里面就有次序和停顿。当然，写书法还得停下来蘸墨水。而计算机生成的时候是喷墨，更具体一点说，是最底层产生式神经元的感受域的向量的线性叠加，完全不受这个动作、墨水的限制。这两者在图像上虽然只有极其细微的差别，但是在整体的感知 + 认知表达上却相去甚远。

回到苏轼和他的《赤壁赋》。和大多数人一样，我第一次读到《念奴娇·赤壁怀古》，是在高中的语文课本里。当时对这首词的理解，仅仅停留在读词的内容和豪放派的文风。老师说，苏轼应该知道赤壁之战并不是发生在黄州，现在这里直接就叫“东坡赤壁”了。见图右上角的确有一个赤色的岩面，后来长江改道，不从这里经过，变成了一个湖汊子。

本文作者2020年9月回国后，再访松风阁

我的家乡在湖北鄂州，三国时期孙权在此建都，称作武昌（用意是因武而昌，是武昌鱼的原产地），与黄州隔江相望。地处长江中下游，江面开阔，水流平缓。完全没有诗词中描绘的：

“ 乱石穿空，惊涛拍岸，卷起千堆雪 ”

这样的气势恢弘的大场面。后来有很多书画大家根据苏轼的文章来作画，产生了一些气势磅礴的赤壁场景，其实都是不符合地理情况的想象。

当地唯一的山是鄂州的西山（樊山），上图的左下角照片是我站在山顶的亭子上拍摄的， 背后的江面和整个黄州十分平坦。西山上有一个很有名的亭子“松风阁”（上图的右下角），因宋代著名书法家黄庭坚的《松风阁诗帖》而闻名。1102年，黄庭坚在此过夜，听松涛怀念亦师亦友的苏轼，当时苏轼已经过世。

总体来说，《赤壁赋》给年轻的我留下了两个思考的问题：

（1）作为一个文人，苏轼为什么在此时此地多次念念不忘曹操、周瑜？

（2）怎么有人能够凭借几百个字，就能流芳千古，达到不朽？

相比之下，我们现在写的论文，往往3年之后就没人再读了，更有甚者，就算是网络上轰动一时的热搜，一周、一月之后，就再无人问津，更何况是千年之后呢。这太神奇了。

前文提到我小时候对于人生黑洞的恐惧，《赤壁赋》算是给我指了一条出路，看到了人生价值的一线希望。大概这就是人文之乡风对青年学子的影响了吧。

作者于1986年8月，接到中国科技大学的录取通知后，赴合肥之前游黄州赤壁时照的老照片，背后是苏东坡像。

再读文学赤壁赋：“心”与“理”的平衡

过了不惑之年，再读《赤壁赋》，就能够体会到苏轼在长江之上的哲学思考了。

第一节开篇提到过，个体的行为同时受到天理与心欲的驱动，这两者的不一致是导致人们内心痛苦的根源。当人的社会角色或者社会势态发生转变的时候，心欲与天理需要达成一个新的平衡，不是每个人都能适应这个转变、达成这个平衡。《赤壁赋》反映了苏轼在变局之中，心态调整之时的内心活动。他纠结于两大问题：

入世和出世的平衡：当年苏轼已经44岁了，人生下半场是积极奋进（好像又没有了平台和机会）？还是随遇而安，继续发明各种东坡美食？

有限与无穷的问题：人生终极价值如何结算、定论？这是所谓的中年危机，每个想活明白的人到了中年都要面对的问题。

下面，我对这两个问题做一个解读。

4.1  人生的有限与无穷

苏轼在《赤壁赋》中，对有限与无穷的思考贯穿始终。

“寄蜉蝣于天地，渺沧海之一粟”

是诗人感叹个体的渺小。

“哀吾生之须臾，羡长江之无穷”

是诗人感叹个体生命的有限，羡慕自然之永恒。

从博弈论的角度来讲，针对有限轮次的博弈，与无穷次博弈，博弈的策略是完全不同的。如果我们认识到人生的短暂与渺小，是不是就该及时行乐，那么奋斗的意义何在？所以，他想到了曹操当年：

“方其破荆州，下江陵，顺流而东也，舳舻千里，旌旗蔽空，酾酒临江，横槊赋诗，固一世之雄也，而今安在哉？”

又想到了《念奴娇 赤壁怀古》中的周瑜：

“ 雄姿英发，羽扇纶巾，谈笑间，樯橹灰飞烟灭。”

人生的有限与无穷是一个困惑人类的根本问题。

在西方文明的源头，以苏格拉底、柏拉图、亚里士多德为代表的古希腊哲学家，主要聚焦在知识的表达与逻辑的推理，这在后来发展成为数理逻辑、形式语言，构成了人工智能的前30年的主要理论框架。但是，这一套知识体系到了雅典后期，就让位于基督教的宗教故事了，因为宗教对这个困扰人类的问题给出了一个解答。新约中记载，耶稣门徒St. Paul到访雅典，与希腊的哲学家展开辩论，最后宗教获胜 （获得大众的追随）。基督教的上帝和天堂的信仰，对于困扰人类的终极问题至少是给出了一个答案。

新约Clement福音中明确提出:“human philosophies can reach partial truths, but these philosophies must be assisted by faith。”他们意识到，人类哲学（特别是讲求实证的科学）永远只能是触达部分的真理，剩下的部分要由信仰来协助回答。他们认为这种信仰就是一种道德的纯洁化（moral purification）。

在东方思想中，我们不相信鬼神，也不相信什么来世今生。有人会问，佛教不是也有六道轮回的思想吗？据我的一位熟悉佛学的博士生告诉我，其实这是世俗社会对佛经的一个长期的误解。佛学中的“三世今生”， “六道轮回” 本来都是代表人的思想状态、心理状态的变化、跳转，通过比喻的方式来讲解这些状态。结果世俗的人就把比喻当成真的了。比如，六道中：

“饿鬼”是指人处于物欲贪婪的心态中；

“阿修罗”是指人处于自大自负的状态中、用今天的话来讲，个人膨胀的心态；

“畜生”是指人处于非理性的、冲动的状态；

“地狱”是指人处在痛苦、无法解脱的状态，等等。

佛学修行认识到，人处于不同的心态下，决策函数与价值函数有所不同。

绝大部分中国人没有生死轮回、上帝天堂等宗教信仰，尤其在儒学思想自汉代确立了主导地位后，功名利禄成为了社会精英的主要追求目标。前面提到过，孔子反对讨论那些想不明白的时空与起源问题，提倡“圣人存而不论”。儒学在后世的发展中，也并没有对生死和无穷进行解释，而是强调当世的社会秩序与个体行为规则。

从现代科学的角度解释，生命体的无穷可以体现在几个方面：

生物信息：个体基因在人群中的流传。

物理信息：人的活动在物理世界留下、除了地球上的痕迹，还有图像通过光发送到宇宙中，若干光年之外的星系也许能在若干年后看到。

智能信息：思想、行为、价值取向等等，比如，《赤壁赋》在人世间的传播。未来，随着人工智能的进步，可能复制一个虚拟的个体，从而实现人的永生，当然，虚拟个体是有了，如果后世无人访问，那还是没有作用和意义。

这三者之中，达到无穷最靠谱的办法应该还是第三种：智能信息的无穷传播，以及对人类整体价值的提升。

接下来，我们就来到了本文的核心部分，由下面的4.2节 和 4.3节阐述“心欲”与“天理”的平衡，其中4.2节从哲学的角度介绍这个概念，4.3节从人工智能模型的角度给予进一步的阐述。

4.2  出世与入世：“心欲”与“天理”的平衡

出世入世之说源自佛学，不同佛学派别有不同的解读，本文采用世俗的说法。入世指积极的人生态度：主观上愿意维持更多的社会关系，承担更多的责任、力求有所作为。出世指消极的态度：回避某些社会关系与责任，挣脱群体与社会规范的约束，过清静悠闲的日子。历史上一个有名的例子是东晋时期的陶渊明（365-427）。

那么到底是要出世还是入世呢？儒家提倡所谓的“穷则独善其身，达则兼济天下。”《赤壁赋》反映了苏轼在人生变局中，对于“入世”的无奈，和对于“出世”的不甘。他和陶渊明的价值取向是非常不同的，苏对陶有很高的评价，但他毕竟没有把黄州东坡当作桃花源。陶渊明更多是关注自己个体生命的体验，在官僚体制中受挫之会，心灰意冷，开启自得其乐的田园生活。苏轼虽然蒙冤入狱，被贬到一个羞辱他智商与才华的位置上，但他没有怨天尤人，也没有消极避世。《赤壁赋》对于人生意义的思考比《归去来兮辞》要积极、深远，这也许是为什么苏轼受到后世更多的敬仰。

前面提到过，个体的行为同时受到天理与心欲的驱动，心态的调整本质上就是 “心”的欲望与“理”的约束之间的平衡。这是东西方哲学讨论的深刻问题，也是通用人工智能需要解决的重要问题。

下面介绍一下这个哲学讨论的主要概念。

4.2.1  鹅湖之会 – 理学与心学的第一次交锋

在《赤壁赋》著成93年后，南宋1175年，在江西省一个叫做鹅湖的小镇， 记载了中国思想史上一次重要的辩论。史称“鹅湖之会”，由理学代表朱熹和心学代表陆九渊围绕“理”与“心”的关系展开了一场辩论。

首先要说一点，在10年前，作为一个理工科的科研人员，我对所谓什么理学、心学是不以为然的，看不懂，感觉莫名其妙。但是，自从开始考虑通用人工智能的大一统之后，我才意识到这是多么核心的问题。

我认为“鹅湖之会”才是中国历史上真正的“华山论剑”。顺便提一句，金庸小说《射雕英雄传》的故事背景是南宋，经武侠迷考证，金庸小说的第一次华山论剑发生在1199年，也就是同一个时间点。

儒家思想从一开始就制定了“三纲、五常、八端”等基本的社会伦理规范与礼仪制度，以及“格物、致知、诚意、正心、修身、齐家、治国、平天下”的人生入世的路线图。到了南宋时期，由于外来的佛学有更宏观、完整的理论体系，唐代的禅宗六祖慧能又把佛学与中国社会实践相结合，广泛传播。传统的儒学已经势微了，儒学家从程颖、程颐开始了革新运动，希望重振儒学，这而后分出两派：理学与心学。

缺乏这些哲学概念的支撑，特别是完全没有现代数学的工具，苏轼在1082年很难想明白入世出世的根本问题。

4.2.2  理学的“格物致知”：从数据到模型

理学的代表人物朱熹（1130-1200）主张“理”是自然万物和人类社会的根本法则、根本规律，世间万物包括人在内都需要按照天理来约束自身的行为。我们后世讲的自然科学，如物理、生理; 社会科学，如伦理ethics和社会规范（social norm），都应该属于朱熹所讲的天理的一部分。

那怎么认识天理呢？朱熹开出的处方是儒家的方法论 --“格物致知”。仔细观察事物，相当于数据收集，然后提炼出知识，也就是今天的数理模型。格物致知本质是就是从数据到模型的知识发现过程，就是今天人工智能所讲的：Knowledge Discovery：From Data to Model。

可是，怎么实现这个目标呢？朱熹当年不可能提出统计模型、机器学习的算法，所以，他的学生相当困惑，包括之后明代的王阳明（1472-1529）也抱怨，他没法通过格物，比如肉眼观察竹子的生长，而得到竹子的理（模型）。但要据此否定格物致知的思想，是完全没有道理的。朱熹只不过是远远超前于他的时代了。

下面我来举一个格物致知的独特例子，非常有历史意义，也说明中国800多年前的哲学思想与现代人工智能是直接关联的。

有一次，一名学生问朱熹到底什么是“理”，朱熹被逼到墙角了，指着谈话的桌面说，你看树的纹就有理，这就是所谓的纹理（英文texture）。当年看到这段对话，我不禁拍案叫绝 -- 因为这是计算机视觉乃至现代机器学习的一个根源、发端的问题。

我来解释一下这句话的意思，比如杨树的每一块木板花纹都不一样，但是我们都知道这是杨树（下图左）；同样，柳树的木板，每一块不同，但是，我们一看就知道属于柳树（下图右）。

我们今天铺地板的大理石，每一个方块都不同，但我们看起来是同一类。

那么，到底是什么“理”（模型）来判断两块“纹”属于同一类？

朱熹在1160年左右被问到而回答不清的问题，800年后，到1960年被贝尔实验室的一位著名的心理物理学家Julesz重新提出。后来我把这个叫做 Juelsz 之问（Jules question）：

“是什么图像特征与统计量，使得人眼认为两幅图像的花纹看起来是一样的？”

这个问题把视觉问题转化成为一个数学问题，Julesz开启了一系列的心理物理学的实验， 这些实验为计算机视觉的创始者David Marr（马尔）在1970年代末开启视觉计算理论提供了重要依据。1980年代末，以数理逻辑为基础的人工智能走到了道路的尽头，人工智能进入所谓的寒冬期。而这个时候，计算机视觉等学科得以发展，统计建模的理论悄然开始了。而纹理texture的模型确实是统计建模理论里最早被攻克的问题。

由于纹理是所有物体都有的表观特征，80-90年代计算机视觉的很多学者都研究过这个问题。到了1995-2000年，这个问题被我和合作者用一系列文章较为完整地回答了，这也是我在哈佛大学博士论文的一部分。

上面的大理石图像，其实是1996年我博士论文的一个实验结果，左边是观察到的一幅大理石纹理图片，右边是计算机根据统计模型用马尔可夫链蒙特卡洛（Markov Chain Monte Carlo）随机游走法从等价类中采样生成的结果。如果人眼看出来是一样的，就验证了我们找到了这类纹理最大的共同特征和统计量。下面这张图是更多的结果：左边是观察的水波图像，由此建立一个模型（纹理），由模型自动采样生成中间和右边的两幅图像作为验证。

这个模型的取得综合了神经科学、心理学、统计物理学的很多知识，我这里不宜展开说了。纹理最后就表达成为这么一个概率模型——这就是朱熹当年所需要的“纹理” ！

这个模型里面，F 代表了一个神经元，F*I 是神经元从图像提取的特征。在这个表观模型之上，我们可以进一步建立各种高阶的组成式（compositional）模型，来表达物体的构成、生活场景的布局、人的行为和社会活动的规范。这都是现代计算机视觉、认知科学研究的范畴。 

儒家所提出的人的基本伦理、社会规范（Social Norm），都可以总结成为概率模型。如果我们把人看作社会大系统中的一个个体，其运动和行为就要符合这些模型（天理），如此一来，儒家的“八端”：“孝、悌、忠、信、礼、义、廉、耻” 对人的行为的规范和约束作用，便与物理学的各种相互作用与力是类似的，最后，都可以表达成为一个综合的势能函数 U，对应于上面纹理模型数学公式的指数项，我将在下文介绍这个势能函数 U。

儒家思想认为，如果所有自然世界和人类社会都按照天理，即势能函数U来运行，那么社会就和谐平稳了，世界就太平了。孔子的理想就是要建立规范，恢复周朝的社会安定局面。

那么，有没有“捣乱”的因素呢？有！那就是人心。朱熹认为，社会之所以“不治”，就是因为人不合理的欲望太强，导致礼崩乐坏、物欲横流。他进一步提出要“存天理、灭人欲”。 这就把理与心对立起来看待了。

4.2.3  心学：心即是理、内圣外王 

与“天理”对应的是“心欲”，这是人的各种物质和精神层面的诉求，包括第一节讲的七层需求：生理、安全、爱与认同、尊严与名声、好奇与理解、审美、实现自我潜能与价值。代表了人类对美好生活的向往与追求，是个体主观能动性，也是社会发展的驱动力。我们可以认为，这是人类在进化的过程中受到环境、生物属性、激素等共同的影响进化出来的价值体系总和，我把它们记作一个 V系统。与之相对应的是理学的各种势能函数的总和，称作U系统（包含了客观物理定律和社会规范）。

陆九渊认为朱熹的“格物致知”道路，导致了外在的客观规律与社会规范 U系统 对主观个体内心追求 V系统的压制。他提出了“自吾心达宇宙”的外化道路，将“心”作为个体与所处世界、社会关系的出发点。提出了与朱熹理学不同的修行路径：首先要启发内心，从初心出发，再做到知行合一，强调“自作主宰”，个体按照内心的规则行事。后来，陆九渊进一步主张“心即理，心外无物”。这是一个受到批判的唯心主义说法。我们不一定要主张“唯心”，但要明白“心”的确是智能的主体。我从研究人工智能的角度解读，“心即是理”这个论断的意思应该是：

从系统（价值体系）完全可以推导出U系统（社会规范）。

这是一个十分深刻的认识，也是当前人工智能发展的一个哲学转折点。智能体（包括人、人工智能等）都不能被物化成为一个物理系统的元素，而应该由主观的价值体系来主导，而社会规范是第二性的、处于从属的地位。

到了明代，王阳明继续发展了“心学”的理论体系。王阳明曾困顿于龙场，身处艰困的环境使他深刻反思，并设问圣人处此境况将何以自处？也就是在理的规范还没有涉及到的新的情况下（novel situations）该怎么办？内心日夜反省，某半夜，王阳明忽然有所顿悟：“始知圣人之道，吾性自足，向之求理于事物之外者，误也！” 王阳明自此领悟到“心”才是感应万事万物的根本，由此提出心即理的命题，这也解决了此前他对朱熹格物致知说的疑惑，史称“龙场悟道”。借由阳明心学以及其他贡献，后来，王阳明实现了 “立德、立功、立言” 三不朽，成为了儒家所言的“圣人”、“内圣外王”的典范。

其实这个思想，早在禅宗六祖慧能（638-713）的《坛经》中已经有所暗示了。《坛经》的核心思想是十六个字：

“ 菩提自性，本自清净，但用此心，直了成佛 。”

这里说的“自性”与“心” 范围更广，它包含了前面的价值体现V系统之外，还指人的认知思维的架构与机制（见本文 4.3.4 节中智能体的认知架构图）。

佛是指觉悟的人（泛指“有情众生”，应该也包括觉悟了的人工智能系统），通过参悟内心，可以了悟社会伦理。

慧能对于心在日常生活中的感知、认知、推理的重要的、主导作用，就体现在他出场的一句可堪惊世骇俗的言论：

“ 不是风动，也不是幡动，仁者心动。”

智能体首先要“心动”，才能看到“幡动”，心是主体。我们每天走在大街上，对绝大多数的人、车、物体的行为都视而不见。我们看到的只是与我们当前任务（开车、走路、找某个地点）相关联的那些部分。当然，一切任务又是被心所驱动的，是为了实现价值体系在某些维度的增值。

4.2.4  心与理的关系：对立统一

不难看出，“程朱理学”和“陆王心学”存在着对立之处，比如“程朱理学”提倡理或天理是自然万物和人类社会的根本法则，物、人各自之理都源于天理；而“陆王心学”则提倡“心即是理，心无外物，心本身包含着理，伦理根植于心中”。“理学”认为要“存天理，灭人欲”，而“陆王心学”则提倡“人性本善，应该发明本心”。“程朱理学”以格物致知为方法论，知先行后，“陆王心学”则讲究从心出发，致良知（V系统），做到知行合一。

我把这两者的路径画中在上图中，分别用红色和蓝色的箭头代表其演进的方向。“理学”是从由外（数据）而内（模型）的归纳法，鹅湖之会时，朱熹主张先博览而后归之于约，认为陆九渊的教法太简易；“心学”则更遵从内心，是由内（价值）而外的演绎法，陆九渊主张先发明人的本心而后使之博览，认为朱熹的教法过于支离。

这两者必须相互作用，最后达成动态的平衡，而牵引这个动态平衡不断移动的， 是V系统。总之，“理”和“心”在本质上应该是对立统一的，“心”应是主体 。

注意：与物理学研究的纯客观模型不同的是，人工智能的模型（理）从一开始就与“心”密不可分。比如在 Julesz 之问中（见本文第4.2.3节），两个纹理是否属于一类，其判断的标准是人眼，这就是主观的（受到任务和价值主导），而非纯客观的 ！

西方哲学同样探讨“心”与“理”的对立统一性。18世纪，德国古典哲学创始人康德（1724-1804）在《实践理性批判》一书中提出，一个有理性者的道德行为必须是自律的而不是他律的。所谓实践理性，指的是主观意志居首要地位，理性居从属地位，离开意志，理性不能存在。

“心”与“理”的思考伴随了康德的一生，他的墓志铭中写道：

“有两种东西，我对它们的思考越是深沉和持久，它们在我心灵中唤起的惊奇和敬畏就会越来越历久弥新，一个是我们头顶的星空，另一个就是我们心中的道德法则。”

 “the starry skies above me and the moral law inside me.”

到了康德时期，牛顿（1643-1727）已经用力学定律和万有引力理论把天上和地下物体的运动都统一了 （也就是势能函数的U系统）。这对于宗教信仰是一个巨大冲击，也给康德造成了以上的困惑。在我看来，“头上的星空”代表了按照“天理”来运行的客观世界（U系统），“心中的道德”代表了的人的价值体系（V系统）。

由此看来，东西方哲学关于“心”和“理”的见解、思考、困惑，在本质上应该是相通的。最重要的是认识到两者之间的对立统一，达成平衡。这个平衡就是孔子所描绘的“从心所欲而不逾矩”，也是苏轼在赤壁赋中思考而不得的平衡！

那么，这个平衡是什么？该如何到达这个平衡呢？

4.3  从人工智能的角度解读“心”与“理”的平衡

作为一名长期从事人工智能领域的研究者，近年来，我愈发认识到人工智能的研究与人文社科哲学密不可分。从哲学层面看，我认为人工智能的发展大致可以分成三个时期。

人工智能的第一时期，1960-1990年，逻辑的表达与推理是主要的理论框架，这得益于西方哲学的源头——古希腊文明，以苏格拉底、柏拉图、亚里士多德为代表的辩论与逻辑，后来发展成为严密的命题逻辑、谓词逻辑，事件逻辑等。

人工智能的第二时期，1990-2020年（及今后若干年），概率建模与随机计算占据了主导地位，这对应于儒学的格物致知，从数据到模型，前面已经谈到了。

人工智能的第三时期，也就是未来，需要从理学过渡到心学，由心驱动，实现理与心的动态平衡。让我欣慰的是，东方哲学与智慧，能为人工智能后半场的发展提供哲学层面的指导。

需要明确的是，未来人工智能的发展与人文社科哲学的研究是互通的。无论是以程朱理学、陆王心学为代表的东方哲学，还是以康德为代表的西方哲学，均试图探求天理和人欲的平衡问题，这个问题也是人工智能要追求的境界。

4.3.1  U系统——外在的社会规范 

因为人是社会动物，个体在社会中会接受来自各个方向的力。在社会空间中，其他的人要么是拉着“我”，对我产生促进、激发、鼓励的作用；要么是推着“我”在走，对我产生抑制、压制、障碍的作用。就个体而言，这两种力的作用方向、大小各不相同，这二者的关系在数学上表现为合力，而个体的行为和选择正是受到合力的影响。

U系统表达的是社会规范（社会要求你怎么做）、社会秩序（社会层级结构是什么）、社会期待（社会关系对你行为的期待）。该系统是在长期的社会实践、规则演化、多次博弈等过程中所最终形成的一种稳定的社会规制性力量。人只要在社会之中，就会受到各种社会规范、社会秩序、社会期待即U系统的约束。

中国儒家思想对U系统定义的非常清楚，其主体思想是教导个体在社会中如何生存。所谓“君君臣臣，父父子子”就是一种经典的U系统表述，刻画了君臣（事业）、父子（家庭）两种核心社会关系。君臣之间是一种非对称的关系，也就是：

在现代社会的职业场域，君臣关系也可以延伸成领导-被领导关系。在家庭场域，父与子也是一种规范性力量。除了职场、家庭，还存在亲戚、朋友、老乡等其他社会关系。他们对个体也存在规范、制约性作用。因此，人的负担就非常重，通俗地理解为“活得很累”。所谓活得很累，就是你身边有很多个社会关系、很多个弹簧拉着“你”，或者说，你需要考虑多种社会关系。 

可见，社会关系具有规范、制约、引导个体行为的作用。一个人的社会关系越多、关系的作用范围越大，则关系在社会中的地位与影响越“重要”。但与此同时，人能够满足别人的需求越多，能够帮助别人的越多，也就越有成就感，也就是所谓积极地“入世”。儒家的“入世”思想认为，人要接受社会规范来指导自己的行为，比如三纲五常。当绝大多数人都遵从这样的规范，社会总体的运转就是和谐的，整个社会与国家就会呈现出一种秩序与稳态。当然，总是有很多人不甘心这个稳态。

与儒家不同，佛学提供了另外一种个体在社会生存的基本解决方案。

首先，在佛学里面，社会关系被统称为“缘分”。这个“缘分”不是永恒的，而是只在一个很短的时空内存在，佛教把这个现象称作为“空”。佛学有一个很强大的口号，叫做：

“缘起性空”

我的解读是：概念起源于“缘”，当木匠把四条腿和一个面板钉在一起，就产生了一个“桌子”。当有人把腿打碎了、拆开了，“桌子”也就不存在了。所以，桌子本性是空的。物理关系如此，社会关系也如此。这里我就不展开说了。

“出世”就是斩断某些“缘分”，使人不再受这些世俗关系的影响，如“尘缘已了”、“斩断尘缘”等说法。当一个人出家，就宣告了他与之前的很多社会关系断绝了。佛教为其重新定义了社会观、世界观，即重新定义了一种U系统。例如，他自己会有一个新的名字（佛家法号），他称呼所有人都是“施主”，连他的父母、妻子、兄弟、亲戚、朋友也都不例外。

世俗的社会关系被主动斩断后，相互之间的作用力自然也就消失了，各个维度上各种弹簧的社会作用力均会处于失效状态。出家的个体，减少社会关系约束，于是就进入了一种“出世”的状态。因为断了尘世关系、不再受各种“力”的纷繁扰乱，个体就获得了极大的解放，心灵也不会觉得那么累了。

4.3.2  V系统——内在的价值体系

U系统是外在世界、社会场域的作用力、规范力、制约力，是个体之外的一种系统空间。我们内部还存在一个V系统，在这个V系统空间中，每个人都有着主观能动性，受各种生理欲望、内心信仰等力量的驱动。人在进化的过程中受到环境、生物属性、激素等共同的影响进化出了价值体系。

人类在很多维度上都存在一个主观价值函数，V系统是定义在很多个子空间与维度上的价值函数的集合。

价值函数的三个尺度，与内驱力 F （梯度上升的方向）

总的来说，人类具有三个尺度的价值函数：

（1）生物进化的尺度：跨越数十万到亿年。这个尺度的价值函数往往是由基因突变带来的进化导致的，不受当下人类的控制和左右，除非基因编辑技术的发展能够精准到改变我们的价值函数！

（2）文化和宗教尺度：几百年到千年左右。不同国家、不同时期会有不同的社会价值取向，其盛行的文化和宗教也往往不一样。于文化而言，比如中国好几个朝代都信奉“万般皆下品，唯有读书高”，那社会民众都会以考取功名走上仕途为荣。对宗教而言更不必多说，不同的宗教对人的价值函数要求大为不同，甚至很多都是互斥的。这就是所谓文明的冲突，首先是价值体系的冲突。

（3）个体价值尺度：百年左右。个体有差异，具体定义到日常行为上的价值函数，比如对颜色、味道的偏好。具体这个V的函数还包含了个体的感知、认知的能力。比如，短视的人与目光远大的人，V系统就有区别。

根据英国哲学家、经济学家边沁提出的“效益原则”，人的每个行为都是希望在不同的空间或维度上实现价值函数V的最大化。无论是最大化个人的价值函数，还是最大化全人类的福祉，效益最大化都是我们内心的驱动力。这个主观的内心驱动力，就是对价值函数求导，梯度上升，数学表达公式为：

其中，“z”表示流态，代表人处在不同空间的行为函数。通俗来说，“人往高处走、水往低处流”，说的就分别是对 V 和 U 两个系统的求导结果。

4.3.3  U、V系统的平衡统一

那么，在U和V两个系统下，人能否达到平衡统一？答案是肯定的，无论是佛家消极避世的UV平衡（出世），还是儒家积极进取的UV平衡（入世），人总是要维持一个自洽状态，否则个体就会处于失衡、纠结的内心状态，亦会表现出错乱、紊乱的行为模式。

我们可以用下面的数学公式来表达UV平衡：一边是在U系统中受到的各种社会关系的合力，另一边是对另一个空间的V价值函数求导（针对某个行为a）而得到的力。

当二者相等，即可求解出均衡状态。

“理”与“心”平衡的数学表达

顺便说一下，我们也可以用概率的方式来定义。但是，用力的方式定义更直观，我在这里不够严谨，也不展开来说了。

当两个力相等的时候，人就达到了平衡状态，这个平衡就是孔子所言“从心所欲而不逾矩”的状态，即心里想这样做，外界也希望我这样做，二者实现了基本的平衡与一致。这时候人的心就平和了，佛学叫做“自在”的状态。既知道自己根据内心V系统应该做什么，又知道社会外界的U系统期待自己做什么。

但是如果两者差得很远，就是一种失衡的状态。这就免不了会产生心理上的矛盾。主观行为与社会规范不匹配，就会出现贯穿一生的抑郁、不得志、不幸福心态。

绕了这么大一圈，咱们再次回到《赤壁赋》。

苏东坡夜游赤壁的思考，就是一个高级知识分子、士大夫寻求UV平衡态的思想过程与困惑。苏东坡少年成名，早年得志，在京城无疑是风流人物，可以说达到了“人生巅峰”。在朝廷做高官的时候，他有很多的社会关系，都是社会名流、才子佳人，可谓“谈笑有鸿儒、往来无白丁”，其“朋友圈”的人脉、资源都非常高端。一句话来讲，早年苏东坡的U系统很大。

同时，苏东坡早年V价值体系的格局也很大。所谓格局，我这里试图给一个定义，就是说一个人的V系统（价值函数）能够定义在多少空间、多大维度的子空间上。空间越多、维度越大，V价值体系的格局越大。

空间越大，格局越大。所谓“家事国事天下事，事事关心”，就是个体在家庭、国家、天下等不同的空间上都定义了价值函数，即在这些空间中，其行为都有内在的、主观的驱动力。这是一种“志得意满、指点江山”的境界，因此，苏东坡早期在U和V等高维空间中达到了一种层次很高的平衡。这叫做“入世”的平衡，也称为“高配版”的平衡，即U和V都很高且相匹配。就在写《赤壁赋》7年前（1075），苏轼在密州当知州时，描绘的就是在大平衡中的心态与气派： 

“老夫聊发少年狂，左牵黄，右擎苍，锦帽貂裘，千骑卷平冈。”

当然，还有“低配版”的平衡，佛家提供的解决方案大概就是如此。佛教的出家修行，能够在两个方面分别降低U和V的空间维度，使二者在“降维”的空间达成平衡。

一方面是降低U系统的成分，相当于把弹簧（U）斩断，断绝多种社会关系，这样一来，个体需要面对和处理的社会关系大大减少，U产生的外在“压力” 就会非常小。

另一方面是降低V系统的成分，佛教通过对出家人施加250多条戒律，来约束个体主观的行为空间（V），之后再把价值函数V拉平，使其不再对事情做价值判断。正如《心经》所言，“不垢不净”——人不要有好恶、干净污垢之分，这就相当于把价值函数全部抹平为一个常数，对V求导，产生的内驱力等于0。由此整体的内驱力就会非常小。

这种降维空间的平衡就是“出世”的平衡，这是一种“低配版”的平衡。这是人人都可以做到的，俗称“佛系”。所以，我认为，佛学的思想是给人们提供了一个“精神层面的社保”，让人人都能实现一种自在的生活状态。

儒家入世的思想强调社会责任，要求高维度、大格局的“大平衡”，如下图，小平衡可能是两个维度（2D），大平衡则可能达到一百个维度（100D）。

不同维度的大平衡与小平衡

4.3.4  在不同境遇中不断调平U、V系统

苏轼一辈子都在迁徙之中：从朝廷（京城）被贬至黄州，东山再起回到京城之后，又被贬到杭州，最后到海南岛，可以说是“筋力疲于往来，日月逝于道路”。他一直在努力调节自己的内心（V系统），力求在不同的位置与环境中（U系统）都能达到新的UV平衡。例如“竹杖芒鞋轻胜马，一蓑烟雨任平生”，就体现了苏轼的豁达心态，他能够随遇而安、进退自如，能够使主观V系统与外在U系统进行匹配与适应。同时，苏东坡又欲成大事，实现对国家和人民的抱负，即存在入世的愿望很强烈的时候。

苏轼时而想要追求低配版的小平衡，时而想要追求高配版的大平衡。《赤壁赋》一文集中反映出苏轼对自身前途理想的追求与抱负，出世与入世的思想矛盾。

一方面他想接受目前的状态，颇为享受当下的UV小平衡状态，闲度喝酒戏舟、侣鱼虾而友麋鹿的悠哉日子。但另一方面他又心有不甘，内在对更高层次的UV大平衡的渴求不言自表，如文章中对三国赤壁的吊古伤今之词句，就反映出他怀有强烈的“入世”愿望。于是在追求大、小两种平衡的矛盾心绪中，他沉沉睡去，不知东方之既白。

《赤壁赋》反映了人的一个普遍的心境，是普通人、科学家、企业家、官员，都会在人生中遇到的烦恼。位高权重的人，在位时大U大V，肩负巨大的社会责任，能创造巨大的社会价值。退下来之后，U大部分消失了，身处在V大而U小的状态，心态难以平衡、不好适应。要逐渐把大V降成小V，以适应小U，这样才能达到一种新的动态平衡。

我们每个人都应该去寻找一下自己的U和V究竟是什么。当遇到挫折的时候，不断寻找内心的平衡。像苏轼那样，在各种境遇下能做到自得其乐，而又积极向上、向善。正所谓，“穷则独善其生、达则兼济天下”。

顺便说一下，个体有一个（U，V），这代表一个人的人性，群体也有一套（U，V），代表该群体的文化、文明。个体的（U，V）系统与群体社会性（U，V）系统，往往处在矛盾冲突之中。利他性是指个体会自觉牺牲一己的利益、权利、幸福以至生命，以完成某种群体（家庭、氏族、国家、民族、阶级、集团、宗教、文化等等）的要求、利益。比如历史上的荆轲、岳飞、文天祥等人，这里不展开说了。

4.3.5“心”与“理”平衡的认知架构

“心”与“理”平衡的认知架构

所谓“格物致知”，就是双方各自对所观察到的客观世界U系统进行建模，然后通过交流互相了解对方的行为决策函数、价值观，找到差异并形成共识。于是我们就和机器人建立了一个共同的模型，这个模型就是社会规范（U*系统）。我们的V系统在交流中达成一致的部分，就是社会共同的价值观（V*系统）。

中国古典哲学中关于“心”与“理”的对立统一的辩论被抽象为数学模型后，就可以被认为是关于“U”占主导还是“V”占主导的问题。“理学”认为U是主导,个体行为应同客观世界的天理、运行规则相一致。“心学”认为V是主导，个体内在驱动力是第一性问题。

前文谈到的“菩提自性”也许对应的就是这个认知的架构。儒家所言的“内圣外王”的境界或许可以理解为，把V系统调好了，有了公心，由内心价值导出的行为将是公众认可的王道。

通用人工智能的目标是创造具有自主感知、认知、决策、学习、执行和社会协作能力，符合人类情感、伦理与道德观念的智能体。TA所需要的正是这样的一个“菩提自性”，然后TA才可以融入到人类社会中，与人类达成新的共同的（U，V）系统。这也是AI发展给人类带来的冲击。换句话说，当变化来临之时，人类也需要重新调整，达成新的平衡。

我一直在强调一个观点，要实现通用智能，5%要靠客观的观察，95%要靠主观的内心需求与想象，研究通用人工智能的关键在于为主观的“心”建模。

《赤壁赋》之所以能够千古流传而经久不衰，很大的原因在于它给人们留下了“普遍存在的、人人需要回答的谜团”没有得到答复：一是理与心的平衡；二是人生能得到什么、有什么终极意义。

这是三读《赤壁赋》带给我的哲学启示，我认为人工智能这样的大学科是需要一个底层的哲学作为构建基础，这种思考贯穿了我的研究生涯。

结束语

这篇文章的本意是解读苏轼的《赤壁赋》，与大家分享我对此千古一赋所做的人生思考，并非提供一个关于人生意义的统一答案。每个人可以追求不同的平衡态，自得其乐。我个人的人生态度是积极入世，也希望人们从追求“活着”、到“活得好”、到“活得有意义”、“活得明白”，甚至到达价值的极限——不朽。

2020年我刚刚回到北京，就去拜见了一位研究佛学的德高望重的前辈，我与他就人工智能的发展对人文的影响以及人生价值做了一次交谈。

据我肤浅的了解，对应于本文开篇的人生三个层次说法，佛学总结的人生意义也是三个层次：

第一是求做和尚，就是穷人出家，找一条活路；

第二是求作佛，就是做一个觉悟的人。显然，佛教并不追求物质丰裕和社会虚名这种世俗的“活得好”，而是直接跳过这一层。

第三是求涅槃，涅槃就是放下一切执念，包括对佛法本身的执着，忘记自己“登山”的路径，从而达到一种融通的境界。

果然，他以佛学的智慧否定了我的入世观点：

“人生的意义就在于无意义，无意义就是最大的意义。”

“越有价值就越无价值，越无价值就是越有价值。”

“一生求索活得明白，临了方知难得糊涂。”

好在多年来文章投稿被审稿人评论、拒稿，我已经非常习惯了，我当时听了这个观点，会心一笑。在佛学看来，追求人生价值也是一种执念，当人活到了一定年龄，也只得放下，否则是自寻烦恼。

本文由来

2021年3月12日，北京大学学生工作部邀请我在“教授茶座”与青年学生分享个人求学与研究的经历、探讨科学精神和人生价值，我便尝试从文学、科学、哲学三个层面解读《赤壁赋》，从苏轼的经历与哲思中学习人生的定位。

2021年7月30日，在ACM图灵大会前夜于合肥，大会主席、清华大学刘云浩教授安排我给青年学生学者做一次“围炉夜话”式的座谈，以三读《赤壁赋》为主题，探讨学术人生。

之后，2021年9月11日，受刘志峰同学邀请，我给母校中国科大北京校友会做了一个晚餐的讲座。2021年10月17日，在北京通用人工智能研究院的组织下，给北大、清华通用人工智能实验班（简称“通班”）参加团建的同学讨论学术人生的道路，再一次谈到《赤壁赋》与苏轼的人生价值取向。

本文根据“教授茶座”、“围炉夜话”、“通班团建”活动现场录音整理。因近来工作繁忙，我只能抽碎片化的时间来完成此文，文中难免漏洞百出，或有言辞不妥之处，还望读者海涵。人生观、价值观的问题没有对错之分，本文只是个人粗浅的认知，分享出来，希望给青年学子，以及热爱科研探索、勤于思考人生意义的人们，带来一点启发。

本文也试图探讨当代人工智能研究和传统人文社科研究的双向连接。一方面，人文社科学科中蕴含的思想对人工智能特别是通用人工智能的研究发展具有很大的启发意义。另一方面，通过人工智能的数理模型可以定义、重构和解读人文经典中的一些关键概念、为其提供一些显式的数理表达，从而更好地研究其认知架构体系。